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英国金融监管局日前表示，美国花旗集团(Citigroup)去年一系列违规证券交易行为损害了金融市场秩序，决定对其罚款1400万英镑。
其中对花旗违规交易处罚金400万英镑，同时收缴花旗通过这些不当交易获得的1000万英镑利润。英国金融业管理局(FSA)表示，根据一系列调查结果，他们对花旗做出上述处罚。
据悉，此次花旗收到的罚单，是FSA针对不当金融交易行为开出的最大的罚单，2002年，FSA曾经对瑞士信贷第一波士顿(CSFB)处以400万英镑的罚款。不过从数目而言，要低于去年壳牌公司因虚报公司的石油储备，被英国监管当局课以的1700万英镑罚款。
FSA方面称，花旗集团旗下环球金融有限公司(CGML)在进行一金融活动的时候，缺乏必要的操作技巧，同时缺失足够的谨慎和细致，以及CGML的金融业务失控。去年8月，CGML在欧洲金融市场通过低买高卖的手段，赚取巨额利润。他们先通过欧洲金融市场期货与期权交易所(Eu-rex)抛售价值110亿欧元的欧元区债券和其他证券，再立即通过总部设在罗马的MTS证交所购回价值40亿欧元证券，两分钟之内，将1700万美元收入囊中。
FSA经过调查取证，认为这种投机行为短时间内扰乱了证券市场的正常交易。该部门认为，花旗没有对旗下的证券交易经纪人进行有效地监管，才造成了这样的局面，随即对花旗也进行了调查。当时花旗银行表示，将全力与FSA合作，加强内部监管体系。花旗的不当交易行为，受到欧盟各国政府的广泛批评。除英国之外，法国和德国的金融监管当局也曾对花旗进行过类似调查。
花旗欧洲地区公司及投资业务主席威廉·米尔斯(WilliamJ.Mills)在旗下子公司出现违规交易后表示，这些交易并不合乎花旗银行制订的交易标准，影响了花旗的整体声誉。而FSA官员赫克多·桑斯(HectorSants)评论说，FSA希望像CGML这样交易量大，承担的风险也相对高的大公司，能有一个高标准的交易运作标准。