|
|
|
在日前举行的全美证券商协会(NASD)秋季证券论坛上,NASD的副主席Jim Shorris表示,今年以来查处的违规行为虽然与去年相差不多,但涉及金额却明显增大。Shorris还列举出了以下几个将来重点监管的领域。
首先,共同基金仍是工作重点之一,目前基金业仍存在前期发现的一些违规操作,如择时交易等,这损害部分投资者的利益；反洗钱作为国家强调的工作,在对通过基金业进行洗钱的行为上,SEC与NASD都责无旁贷,比如分析可疑交易报告(suspicious activity reports),并确保各基金公司提交该报告的及时性和完整性；将会对馈赠(Gifting)作出明确的规定,因为在对各公司清查的过程中发现,许多公司并没有有效的流程来跟踪并监督馈赠行为；目前虽然对529大学储蓄计划没有很多规定,但NASD正在关注该类计划的销售,主要侧重于信息披露及推荐适合性上是否有较大偏差；对保险公司提供的产品如可变年金(VA)、权益指数年金(EIAs)等也会保持关注。虽然权益指数年金并非登记证券,故原则上NASD对其没有监管的权限,但Shorris表示NASD将对经纪商就其买卖的推荐是否合适这一问题进行核查。
此外,负责市场监管的副主席助理Jeff Stith表示,在对所有公司清查之后发现在电子邮件的备份及相关的管理上仍存在问题,部分公司未及时传送有关信息,有的系统甚至没有对电子邮件进行备份的功能。他对仍有不少公司对监管流程不够重视、未将其落到实处表示惊讶。