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中国金融期货交易所(下称中金所)对期货公司备战股指期货准备情况的调研活动已经正式启动。
就在《期货交易管理条例》(修订草案)通过国务院常务会议的当周，中金所有关负责人已经完成了对广东省6家期货公司的金融期货调研工作。
据了解，本次调研对象主要是省内期货龙头公司，这些公司未来将有可能成为中金所第一批会员。调研以创新类券商背景的期货公司居多，招商证券收购的新基业期货、平安保险集团旗下的平安期货、广发期货和长城伟业期货等四家公司的金融期货筹备组负责人均向中金所有关人员汇报了目前各项工作的准备情况。
本报获悉，调研主要分为七个方面的内容：组织结构和人员准备情况、内部控制制度和风险管理制度、历史风险事件、财务指标和状况、控股股东情况说明、系统准备情况说明以及IB(介绍经纪商)业务管理情况说明。
平安期货人士表示，在沟通过程中，中金所肯定了目前公司已有的准备工作，同时也提出了一些新要求。例如，准备工作需要再进一步细化，特别是面对比较大的行情波动，公司有关部门是不是可以按计划、有效地进行风险控制，是不是可以从容应对？
由于《期货交易管理条例》没有最终颁布，一段时间以来，各期货公司都在根据相关部门发布的一些征求意见稿进行相应的市场准备。
招商证券金融期货筹建组负责人严玉书对本报表示，“公司一直是在紧锣密鼓地筹备，进展情况也相对比较快，但需要等到相关的法律法规、技术标准、会员资格和公司高管管理办法及公司股权管理办法等最终出台后，(我们)的准备才能正式到位。”
来自这些券商背景的期货公司的普遍观点是，在金融期货筹备和相关人员培训过程中，由于金融期货客户大部分来自于股票现货客户，他们对风险控制的理解和培训预期仍然有差距。相关交易系统还没有经历过实战的检验，也需要更广泛的测试。此外，目前从市场层面的准备情况看，各大银行关于异地银期转账的操作仍没有最终完全解决。
目前中金所的会员资格仍没有最终确定。相关人士透露，《期货交易管理条例》(修订草案)中规定，“结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内作出批准或者不批准的决定。”由此判断，相关期货公司会员资格申报工作应该会在《期货交易管理条例》最终出台后进行。
据了解，这些志在成为中金所全面结算会员的券商背景期货公司在为自己的IB业务、结算业务准备的同时，也从长远发展上，甚至开始着手布置代理其它券商IB和期货公司结算业务。
据称，此类调研工作将在春节后继续开展。