周明:努力将中小板打造成“诚信之板”
  深交所副总经理周明昨日在深圳召开的中小企业板上市公司监管和发展工作会议上表示,面对新的市场形势,深交所将进一步加强对中小板上市公司的监管,努力将中小板打造成为“诚信之板”。
  周明表示,目前,中小企业板的一线监管面临前所未有的挑战,一些公司存在涉嫌利用会计手段调控利润、大股东和管理层操控上市公司经营决策影响股价、信息披露不规范和质量不高等问题,面对新的市场形势,深交所将采取建立股价异动和信息披露联动的快速监管机制、强化对新会计准则执行情况的监管、实行分类监管、强化保荐工作的问责机制等多重方式,进一步加强对中小板上市公司的监管。
  一、研究制定《中小企业板上市公司分类监管管理办法》,根据上市公司的规范运作情况和风险状况,对中小板公司实施分类监管,对运作较为规范的公司试行信息披露事后审查制度,对需重点监管公司实行专人负责、延长保荐期、与证监局定期回访等制度,进一步提高监管的针对性和监管效率。
  二、建立股价异动和信息披露联动的快速监管机制。严密监控市场交易。 当股价发生异动时,及时向上市公司及其大股东、实际控制人查询是否存在应披 露的重大事项,了解导致股价异动的可能因素,强化特别停牌措施的运用。与中国证监会、证监局加强监管合作,从快、从严查处 股价异动中可能存在的散布谣言、选择性披露、内幕交易、市场操纵等违规行为 ,维护市场秩序。
  三、将研究制定《中小企业板保荐工作评价办法》,规范保荐机构在持续督导各环节的工作标准和要求,强化保荐工作问责机制,改变目前“重上市保荐,轻持续督导”的部分现象。
  四、强化对新会计准则执行情况的监管。对已实施或拟实施股权激励、已进行再融资或拟进行再融资、业绩波动大、股票交易异常、大股东大量减持股 票等情况的中小板公司,对其会计报表进行重点审核。

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